Xử phạt 3 cá nhân vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định xử phạt hành chính 3 nhà đầu tư cá nhân là bà Dương Thị Huệ, ông Nguyễn Văn Toàn, bà Đỗ Thị Nga với các vi phạm: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch, báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký, không công bố thông tin về dự kiến giao dịch.

Cụ thể, bà Dương Thị Huệ - ủy viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Môi trường và Công trình Đô thị Huế (mã chứng khoán: HEP) bị phạt 15 triệu đồng. Bà Huệ đã đăng ký mua 40.100 cổ phiếu HEP từ ngày 03/6/2020 đến 26/6/2020 (khớp 40.100 cổ phiếu vào ngày 03/6/2020). Tuy nhiên, đến ngày 25/6/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch của bà Huệ.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt ông Nguyễn Văn Toàn 17,5 triệu đồng. Ông Nguyễn Văn Toàn đăng ký bán 61.233 cổ phiếu NHT của Công ty cổ phần Sản xuất và Thương mại Nam Hoa từ ngày 16/1/2018 đến 13/2/2018 (khớp lệnh 55.700 cổ phiếu). Đến ngày 27/2/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Toàn. Tại thời điểm này, ông là Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Sản xuất và Thương mại Nam Hoa.

Ngoài ra, bà Đỗ Thị Nga bị phạt 5 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Được biết, bà Nga là người có liên quan của Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Gemadept (mã chứng khoán: GMD) thực hiện mua 5.000 cổ phiếu GMD (tương ứng với 50 triệu đồng đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu GMD) ngày 02/2/2021, nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.