Một cá nhân mua bán "chui" cổ phiếu bị phạt 115 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành Quyết định số 88 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Mai Lệ Huyền (địa chỉ tại Hà Nội) với số tiền phạt 115 triệu đồng.

Cụ thể, bà Huyền bị phạt tiền 100 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính "không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật".

Theo thông báo của UBCKNN, trong ngày 26/2/2021, bà Mai Lệ Huyền đã mua vào 225.100 cổ phiếu KDM của Công ty Cổ phần Tổng công ty phát triển Khu đô thị Dân cư mới, dẫn đến sở hữu vượt mức 35% số cổ phiếu có quyền biểu quyết, (tăng từ 32,11% lên 35,28%) song không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Bên cạnh việc nộp tiền phạt, bà Huyền còn phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, quy định tại Điểm c Khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020.

Bà Huyền còn buộc phải bán cổ phiếu để giảm tỉ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm d khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020.

Chưa hết, theo UBCKNN, bà Mai Lệ Huyền còn có hành vi vi phạm hành chính khi công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về tỉ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Cụ thể, vào ngày 9/3/2021, bà Mai Lệ Huyền đã bán 33.200 cổ phiếu KDM dẫn đến thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của KDM (giảm từ ngưỡng 35% xuống ngưỡng 34%). Tuy nhiên, đến ngày 29/4/2021, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được công bố thông tin khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của bà Mai Lệ Huyền.

Với các vi phạm trên, bà Mai Lệ Huyền bị phạt tiền tổng 115 triệu đồng.

Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu KDM hiện có thị giá 7.400 đồng/cổ phiếu, tăng khoảng 45% so với một năm trước, tuy nhiên cũng đã giảm đáng kể so với đỉnh. Mã này từng đạt đỉnh giá 11.800 đồng vào tháng 11/2021.