Công ty quản lý quỹ BVIM bị xử phạt 145 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành Quyết định số 332/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP quản lý quỹ BVIM, địa chỉ cụ thể: Tầng 18 Tòa nhà VCCI, số 9 Đào Duy Anh, phường Phương Mai, quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội) với tổng số tiền là 145 triệu đồng. 

Đầu tiên, Quản ký quỹ BVIM bị phạt 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định của pháp luật, theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Cụ thể, Quỹ BVIM không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên website của Công ty về việc họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2021; CBTT không đúng thời hạn về việc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021. 

Đồng thời, BVIM bị phạt tiếp 60 triệu đồng do không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 26 và điểm a khoản 1 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Cụ thể, CTCP quản lý quỹ BVIM không ban hành quy trình tư vấn đầu tư chứng khoán; sổ tay định giá; quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua Quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán.

Mỹ Sao